kaiyun欧洲杯app(官方)官方网站·IOS/安卓通用版/手机APP下载广发基金管理有限公司运营保障部副总司理-kaiyun欧洲杯app(官方)官方网站·IOS/安卓通用版/手机APP下载
发布日期：2025-08-15 06:03 点击次数：105
广发聚优活泼配置夹杂型证券投资基金更
新的招募讲明书
基金管理东说念主：广发基金管理有限公司
基金托管东说念主：中国银行股份有限公司
时辰：二〇二五年三月
【蹙迫领导】
本基金于 2013 年 4 月 23 日经中国证监会证监许可2013579 号文核准。本基金基金合
同于 2013 年 9 月 11 日奏效。
本基金管理东说念主保证招募讲明书的内容真确、准确、齐全。
本招募讲明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本
基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募讲明书。
基金管理东说念主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹阐述的保证。
基金管理东说念主依照恪称背负、敦厚信用、严慎勉力的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产物性情，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政
治、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资东说念主连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价
可能不一致的风险，本基金的特定风险等。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募讲明书、基金合同和基金产物贵府
纲领。
本次更新的招募讲明书主要对本基金基金司理、基金管理东说念主的相关信息进行纠正，更新
内容截止日为 2025 年 3 月 6 日。除非另有讲明，本招募讲明书(更新)其他所载内容截止日为
据未经审计）。
目 录
第一部分 绪论
《广发聚优活泼配置夹杂型证券投资基金招募讲明书》
（以下简称“招募讲明书”
或“本招募讲明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、
《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作管理办法》”)、
《证券投
资基金销售管理办法》(以下简称“《销售管理办法》”)、
《公开召募证券投资基金信
息透露管理办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募盛开式证券投资基金
流动性风险管理礼貌》（以下简称“《流动性风险管理礼貌》”）以及《广发聚优活泼
配置夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理东说念主承诺本招募讲明书不存在职何作假纪录、误导性述说或紧要遗漏，
并对其真确性、准确性、齐全性承担法律处事。
广发聚优活泼配置夹杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根
据本招募讲明书所载明的贵府苦求召募的。本基金管理东说念主莫得委用或授权任何其他
东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。
本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）核准。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间职权、义务
的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本
基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，
并按照《基金法》、基金合同过火他算计礼貌享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了
解基金份额持有东说念主的职权和义务，应细密查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募讲明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
本基金合同的任何灵验纠正和补充
券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验纠正和补充
行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有管理力的决定、决议、陈说等
通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常
作念出的纠正
资基金销售管理办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正
开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正
《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正
《流动性风险管理礼貌》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施
的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理礼貌 》及颁布机关对其通常作念出的纠正
体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
存续或经算计政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织
关法律法则礼貌不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
份额的申购、赎回、调换、非交易过户、转托管及如期定额投资等业务。
他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主订立了基金销售服务代理条约，代为办理基
金销售业务的机构
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、建
立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等
受广发基金管理有限公司委用代为办理登记业务的机构
份额余额过火变动情况的账户
的基金份额变动及结余情况的账户
东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面证实的日历
计帐后果报中国证监会备案并给以公告的日历
个月
《业务规则》：指《广发基金管理有限公司盛开式基金业务规则》，是表率基金管理东说念主
所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵命
份额的步履
兑换为现款的步履
件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调换为基金管理东说念主管理的其他基
金基金份额的步履
销售机构的操作
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购苦求的一种投资方式
中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调换中转入苦求份额总额后的余额)超
过上一盛开日基金总份额的 10%
已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
他钞票的价值总和
额净值的过程
给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含条约
约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开采行股票、钞票赞助
证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交易的债券等
（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介
过火更新
第三部分 基金管理东说念主
一、概况
省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
天下联合客服热线：95105828
鼓动称号 出资比例
广发证券股份有限公司 54.533%
人烟通讯科技股份有限公司 14.187%
深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187%
广州科技金融更始投资控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16%
总 计 100%
二、主要东说念主员情况
葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公
厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市
委、广东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限处事公司、
广发证券股份有限公司处事。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司履行董事、常务副总司理、财务
总监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限
处事公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基
金管理有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公
司监事会主席。
王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总司理，兼任广发国际钞票管理有
限公司董事会主席、广州投资参谋人学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有
限公司处事，曾任广发基金管理有限公司副总司理。
曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任人烟通讯科技股份有限公司董事长，兼任
人烟超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学筹议院筹议员，人烟通讯科技股份有
限公司司理、哈尔滨办事处主任、国内商场总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉人烟
时期服务有限公司总司理，人烟通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。
刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江
集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。
曾任德雄厚银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙
岗中银富登村镇银行董事。
张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融更始投资控股有限公司董事长，兼任广州产
业投资基金管理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证
券、珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广
发证券营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转
型升级发展基金管理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管理有限公司董事长，广
州广泰城发缱绻商议有限公司董事长，广州科技金融更始投资控股有限公司副总司理，广州
汇垠天粤股权投资基金管理有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管理有限公司董事
长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。
罗海平先生：孤立董事，博士，教诲、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业
（有限合伙）履行事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司
总司理，中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文告、总司理，中国东说念主民保障公司
汉口分公司党委文告、总司理，太平保障有限公司商场部总司理，中国太平保障有限公司湖
北分公司党委文告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，
阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团履行委员会委员，中华联合财产保障股份有
限公司总司理、董事长、党委文告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风
险官。
董茂云先生：孤立董事，博士，教诲，现任浙大城市学院法学院教诲，兼任浙江合创律
师事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教
授、法律系副主任、法学院副院长、法学院教诲，宁波大学法学院教诲。
姚海鑫先生：孤立董事，博士，教诲，现任辽宁大学新华国际商学院教诲，兼任辽宁金
融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）
造就中心副主任，辽宁大学发展缱绻处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。
符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司筹谋处副科长，广
东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司商场拓展部副
总司理、广州分公司总司理、商场拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、商场总监。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息时期部总司理。
曾任广发证券股份有限公司信息时期部副司理、司理，广发基金管理有限公司运营保障部副
总司理。
孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金管理有限公司东说念主力资源部总司理。
曾任职于广发证券股份有限公司。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总司理。曾任广
发基金管理有限公司商场拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，产物营销管理部总经
理助理。
喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司合规稽核部总司理。曾任职于
广发基金管理有限公司商场拓展部、金融工程部、产物营销管理部。
王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际钞票管理有限公司董事会主席、广州投资参谋人
学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公司处事，曾任广发基金管理有
限公司副总司理。
朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元本钱管理有限公司董事长。曾任上海荣臣
集团商场部司理，广发证券有限处事公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金经
理，易方达基金管理有限公司投资部筹议负责东说念主，广发基金管理有限公司总司理助理。
魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司处事，
历任广发基金管理有限公司上海分公司总司理、抽象管理部总司理、总司理助理。
张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理筹议员，中国证监会培训中心、
监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。
张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益
管理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保钞票管理公司、
工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司处事，历任广发基金管理有限公司固定
收益部总司理。
傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、价值投资部
总司理、基金司理。曾在原天同基金管理有限公司处事，历任广发基金管理有限公司筹议员、
机构答理部副总司理、缱绻发展部总司理、筹议发展部总司理、权益投资一部副总司理。
刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、成长投资部
总司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金管理有限公司、融通基金管理有限公
司处事，历任广发基金管理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。
王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司基金司理、广发国际钞票管
理有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴
全基金管理有限公司处事，历任广发基金管理有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。
窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司处事，
历任广发基金管理有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。
项军先生：看管长，学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公司、
上海万融投资管理有限公司、合正投资管理有限公司处事。历任广发基金管理有限公司机构
答理部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，计谋与更始业务部总司理。
李耀柱先生，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金管理有限公
司国际业务部总司理、广发沪港深新开首股票型证券投资基金基金司理(自 2016 年 11 月 9 日
起任职)、广发港股通成长精选股票型证券投资基金基金司理(自 2020 年 9 月 10 日起任职)、
广发全球科技三个月如期盛开夹杂型证券投资基金（QDII）基金司理(自 2021 年 3 月 3 日起
任职)、广发全球精选股票型证券投资基金基金司理(自 2021 年 4 月 7 日起任职)、广发沪港
深价值成长夹杂型证券投资基金基金司理(自 2021 年 6 月 22 日起任职)、广发沪港深行业龙
头夹杂型证券投资基金基金司理(自 2025 年 2 月 10 日起任职)、广发沪港深新机遇股票型证
券投资基金基金司理(自 2025 年 2 月 12 日起任职)、广发沪港深价值精选夹杂型证券投资基
金基金司理(自 2025 年 2 月 12 日起任职)、广发聚优活泼配置夹杂型证券投资基金基金司理
(自 2025 年 3 月 6 日起任职)。曾任广发基金管理有限公司中央交易部股票交易员、 国际业
务部筹议员、基金司理助理、国际业务部总司理助理、国际业务部副总司理，广发亚太中高
收益债券型证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 23 日至 2017 年 11 月 9 日)、广发标普全
球农业指数证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 23 日至 2018 年 9 月 20 日)、广发好意思国房
地产指数证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 23 日至 2018 年 9 月 20 日)、广发全球医疗
保健指数证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 23 日至 2018 年 9 月 20 日)、广发纳斯达克
生物科技指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 23 日至 2018 年 9 月 20 日)、
广发港股通恒生抽象中型股指数证券投资基金(LOF)基金司理(自 2017 年 9 月 21 日至 2018 年
年 3 月 10 日至 2019 年 4 月 12 日)、广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金基金
司理(自 2015 年 12 月 17 日至 2020 年 2 月 14 日)、广发虚耗升级股票型证券投资基金基金经
理(自 2019 年 5 月 27 日至 2020 年 7 月 31 日)、广发恒生中国企业详实指数型发起式证券投
资基金(QDII)基金司理(自 2019 年 3 月 7 日至 2020 年 8 月 10 日)、广发港股通优质增长夹杂
型证券投资基金基金司理(自 2019 年 5 月 6 日至 2020 年 8 月 10 日)、广发国际多元配置证券
投资基金(QDII)基金司理(自 2018 年 2 月 8 日至 2020 年 11 月 27 日)、广发高股息优享夹杂
型证券投资基金基金司理(自 2020 年 1 月 20 日至 2021 年 2 月 1 日)、广发中小盘精选夹杂型
证券投资基金基金司理(自 2020 年 2 月 14 日至 2022 年 9 月 26 日)、广发瑞福精选夹杂型证
券投资基金基金司理(自 2020 年 11 月 10 日至 2022 年 9 月 26 日)、广发科技能源股票型证券
投资基金基金司理(自 2018 年 5 月 31 日至 2025 年 1 月 3 日)、广发亚太中高收益债券型证券
投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 24 日至 2025 年 1 月 3 日)。
历任基金司理：刘明月，任职时辰为 2013 年 9 月 11 日至 2014 年 12 月 24 日；唐晓斌，
任职时辰为 2014 年 12 月 24 日至 2018 年 1 月 9 日；张东一，任职时辰为 2016 年 7 月 26 日
至 2025 年 3 月 6 日。
基金管理东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副
总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部
总司理林英睿先生、投资管理部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担
任权益公募投资决策委员会联席主席。
三、基金管理东说念主的职责
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
四、基金管理东说念主承诺
（1）严格遵命《基金法》过火他相关法律法则的礼貌，并建立健全里面遏抑轨制，采选
灵验措施，驻扎违犯《基金法》过火他法律法则步履的发生；
（2）根据基金合同的礼貌，按照招募讲明书列明的投资方针、策略及戒指进行基金钞票
的投资。
（1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不自制地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；
（4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；
（5）法律法则以及中国证监会礼貌不容的其他步履。
（1）依照算计法律、法则和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最
大利益；
（2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不妥利益；
（3）不泄漏在职职时间洞悉的算计证券、基金的交易玄机、尚未照章公开的基金投资内
容、基金投资筹谋等信息；
（4）不协助、接受委用或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交易。
五、基金管理东说念主的里面遏抑轨制
基金管理东说念主的里面风险遏抑轨制包括里面遏抑大纲、基本管理轨制、部门业务规章等。
里面遏抑大纲是对公司轨则礼貌的内控原则的细化和伸开，对各项基本管理轨制的统辖和指
导。里面遏抑大纲明确了里面遏抑方针和原则、里面遏抑组织体系、里面遏抑轨制体系、内
部遏抑环境、里面遏抑措施等。基本管理轨制包括风险遏抑轨制、基金投资管理轨制、基金
绩效评估观察轨制、鸠合交易轨制、基金管帐轨制、信息透露轨制、信息系统管理轨制、员
工守密轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，
对各部门的主要职责、岗亭建树、处事要求、业务进程等的具体讲明。
根据基金管理业务的特色，公司确立规律递进、权责联合、严实灵验的四说念内控防地：
各业务均制定细密的操作进程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已洞悉并承诺遵命，在授权范围
内承担各自职责。
位之间建立蹙迫业务处理凭据传递和信息相通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有
监督的处事。
说念监控防地。合规风控部门属于内核部门，孤立于其他部门和业务举止，对里面遏抑轨制的
履行情况实行严格的搜检和监督。
监控防地。
第四部分 基金托管东说念主
一、基本情况
称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日
注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表东说念主：葛海蛟
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息透露算计东说念主：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
二、基金托管部门及主要东说念主员情况
中国银行托管业务部确立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员用具有丰富的银行、
证券、基金、相信从业劝诫，且具有国际处事、学习或培训经历，60%以上的员用具有硕士以
上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管
业务。
当作国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、基
金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产管理筹谋、相信筹谋、企业年金、银行答理产物、股权基金、私募基金、资金托管等门类
都全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服
务，为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。
三、证券投资基金托管情况
遏抑 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，
QDII 基金 61 只，袒护了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类
型的基金，欢叫了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管范畴位居同行前线。
四、托管业务的里面遏抑轨制
中国银行托管业务部风险管理与遏抑处事是中国银行全面风险遏抑处事的组成部分，秉
承中国银行风险遏抑理念，坚持“表率运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
遏抑处事邻接业务各门径，通过风险识别与评估、风险遏抑措施设定及轨制建造、表里部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
得到基于“SAS70”“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无
保属意见的审阅叙述。2020 年，中国银行不绝得到了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则
的里面遏抑审计叙述。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，约略灵验保证托管
钞票的安全。
五、托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和步骤
根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的相
关礼貌，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违犯法律、行政法则和其他算计礼貌，或者
违犯基金合同约定的，应当拒却履行，实时陈说基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理
机构叙述。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易步骤仍是奏效的投资指示违犯法律、行政
法则和其他算计礼貌，或者违犯基金合同约定的,应当实时陈说基金管理东说念主，并实时向国务院
证券监督管理机构叙述。
第五部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构
直销机构：广发基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠
海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
法定代表东说念主：葛长伟
客服电话：95105828 或 020-83936999
客服传真：020-34281105
网址：www.gffunds.com.cn
直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东说念主客户）和直销中心（仅限机构客户）
销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。
客户不错通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、盛开式基金的投资商议及投诉
等。
基金管理东说念主可根据算计法律法则的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理东说念主网
站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相关业务时，请遵守各销售机构
业务规则与操作进程。
二、注册登记东说念主
称号：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
法定代表东说念主：葛长伟
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠
海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
电话：020-89188970
传真：020-89899175
算计东说念主：李尔华
三、出具法律意见书的讼师事务所
称号：广东广信君达讼师事务所
住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04
单元）
负责东说念主：邓传远
电话：020－37181333
传真：020－37181388
承办讼师：刘智、杨琳
算计东说念主：邓传远
四、审计基金钞票的管帐师事务所
称号：安永华明管帐师事务所（特地世俗合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
法东说念主代表：毛鞍宁
算计东说念主：冯所腾
电话：010－58152016
传真：010－85188298
承办注册管帐师：冯所腾、林亚小
第六部分 基金的召募
基金管理东说念主按照《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办
法》、基金合同过火他算计礼貌召募本基金，并于 2013 年 4 月 23 日经中国证监会证监许可
2013579 号文核准召募。
本基金为契约型盛开式基金，基金存续期为不如期。
本基金自 2013 年 8 月 12 日至 2013 年 9 月 6 日进行发售。本基金召募对象为合乎法律法
规礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律
法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。
第七部分 基金合同的奏效
一、基金合同的奏效
本基金的基金合同于 2013 年 9 月 11 日庄重奏效。自基金合同奏效日起，本管理东说念主庄重
启动管理本基金。
二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资金数额
《基金合同》奏效后，连气儿二十个处事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金
钞票净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当在如期叙述中给以透露；连气儿六十个处事日出现
前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会叙述并提议惩办决策，如调换运作方式、与其他
基金合并或者断绝基金合同等。
法律法则另有礼貌时，从其礼貌。
第八部分 基金份额的申购、赎回与调换
一、申购与赎回的场合
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，
在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售
机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
（详见本招募讲明书第五部分）
二、申购与赎回的盛开日实时辰
投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，A 类份额的盛开日为上海证券交易所、深
圳证券交易所的交易日，H 类份额的盛开日为上海证券交易所、深圳证券交易所及香港交易
所的共同交易日，申购和赎回的具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证券交易所的闲居交
易日的交易时辰，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的礼貌公告
暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时辰变更或其他特地情况，
基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息
透露办法》的算计礼貌在指定媒介上公告。
基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不朝上 3 个月启动办理申购，具体业务办理时辰在申
购启动公告中礼貌。
基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不朝上 3 个月启动办理赎回，具体业务办理时辰在赎
回启动公告中礼貌。
在细目申购启动与赎回启动时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回盛开日前依照《信息披
露办法》的算计礼貌在指定媒介上公告申购与赎回的启动时辰。
基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购或者赎回或者
调换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或调换苦求且登记机构证实
接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
行缱绻；
托管行协商一致的情况下，接受其它币种的申购、赎回。
基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东说念主必须在新规
则启动实施前依照《信息透露办法》的算计礼貌在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的数额戒指
每个基金账户初度最低申购金额为 1 元东说念主民币（含申购费）；投资东说念主追加申购时最低申购名额
及投资金额级差详见各销售机构网点公告。各基金代理销售机构有不同礼貌的，投资者在该
销售机构办理上述业务时，需同期遵守销售机构的相关业务礼貌。
资者当日持有份额减少导致在销售机构并吞交易账户保留的基金份额不及 1 份的，注册登记
机构有权将一都剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同礼貌的，投资者在该销售机
构办理上述业务时，需同期遵守销售机构的相关业务礼貌。
当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金
申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，基金管理东说念主基于投资运作与风险控
制的需要，可采选上述措施对基金范畴给以遏抑。具体礼貌请参见相关公告。
回的份额的数目戒指，基金管理东说念主必须在调治奏效前依照《信息透露办法》的算计礼貌至少
在一家指定媒介公告。
五、申购与赎回的步骤
投资东说念主必须根据销售机构礼貌的步骤，在盛开日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回
的苦求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付款项，申购苦求即为灵验。
投资东说念主赎回苦求告捷后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨
额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同算计要求处理。
基金管理东说念主应以交易时辰结果前受理灵验申购和赎回苦求确本日当作申购或赎回苦求日
(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行证实。T 日提交的
灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查
询苦求的证实情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东说念主。投资者应实时向销售机构或
以销售机构礼貌的其他方式查询申购与赎回的成交情况。
基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构确
实收到申购、赎回苦求。申购、赎回的证实以基金注册登记机构的证实后果为准。
六、申购费率、赎回费率
(1)本基金对申购建树级差费率。同期分散世俗客户申购和特定投资群体申购（仅限直销
柜台）。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别缱绻。世俗客户申购的具体
费率如下：
申购金额（M） 申购费率
M〈100 万元 1.5%
M≥500 万元 每笔 1000 元
对通过本公司直销柜台申购基金份额的特定投资群体与除此之外的其他世俗客户实施差
别的申购费率，特定投资群体（特定投资者）范围及具体费率优惠以基金管理东说念主发布的相关
公告为准。
特定投资群体（特定投资者）指照章确立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金计
划筹集的资金过火投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括天下社会保障基金、经
监管部门批准不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一筹谋以及结共筹谋、企业年
金理事会委用的特定客户钞票管理筹谋）、企业年金待业金产物、个东说念主税收递延型交易养老保
险产物、养老方针基金和职业年金筹谋。特定投资群体（特定投资者）需在认购、申购前向
基金管理东说念主登记备案，并经基金管理东说念主证实。
如将来出现经监管部门批准不错投资基金的其他社会保障基金、企业年金或其他待业金
客户类型，基金管理东说念主可在招募讲明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体（特定
投资者）范围。
通过基金管理东说念主的直销柜台申购本基金的特定投资群体申购费率见下表：
申购金额（M） 申购费率
M〈100 万元 0.6%
M≥500 万元 每笔 1000 元
基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以施行收取为准。
(2)本基金的申购用度由申购基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金
的商场引申、销售、注册登记等各项用度。
(3)基金管理东说念主对部分基金持有东说念主用度的减免不组成对其他投资者的同等义务。
赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收
取。本基金对于持有期限在 7 天以下（不含 7 天）的基金份额持有东说念主收取 1.5%的赎回费，并
且全额计入基金财产；对于持有期限在 7 天（含 7 天）以上的基金份额持有东说念主收取的赎回费，
按不低于赎回费总额的 25%归入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。赎回
费率随赎回基金份额持有年份的加多而递减，具体费率如下：
持有期限（N） 赎回费率
N＜7 天 1.5%
N≥2 年 0
（1）C 类收费模式是指不收取申购费率，按照持有时辰分类收取赎回费，并收取销售服
务费的一种收费模式。具体费率如下：
销售服
基金简称 代码 申购费 C 类赎回费
务费
持有时辰不及 7 日，费率为 1.50%；持
广发聚优活泼配 有时辰在 7 日（含 7 日）至 30 日（含
置夹杂 30 日）之间的，费率为 0.5%；持有时
间大于 30 日，费率为 0。
（2）本公司对本基金通畅的 C 类收费模式中，赎回用度按下列模范收取：1、从基金确
认日算起持有时辰朝上 30 日以上的，不收取赎回费率；2、对峙续持有时辰少于 7 日的投资
东说念主收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对峙续持有时辰朝上 7 日
（含 7 日）但少于 30 日（含 30 日）的投资东说念主收取不低于 0.5%的赎回费，持有时辰朝上 30
日以上不收取赎回费率。
（3）销售服务费不是从基金钞票中列支，而是由本公司注册登记系统针对每个客户的 C
类钞票逐日计提并记录在每个客户帐户，在客户赎回或调换时从客户的赎回或调换款项中扣
除。
通过本公司网上直销平台（含广发基金官方网站、广发基金 APP、广发基金官方微信）
以 C 类收费模式购买本公司旗下基金，并持有一年及以上的投资者，收取首年逐日计提的销
售服务用度，并从赎回或调换款项中扣除。自基金份额证实日次年的年度对日（含该日）起
所产生的销售服务费给以解任。
调治收费方式，基金管理东说念主依照算计礼貌于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办
法》算计礼貌在指定媒介上公告。
管理东说念主不错适合调低基金申购费率和基金赎回费率。
金促销筹谋，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止时间，基
金管理东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适合调低基金申购费率、赎
回费率和调换费率。
七、申购份额与赎回金额的缱绻方式
基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
申购用度=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
例：某投资东说念主（世俗客户）投资 10,000 元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为
净申购金额=10,000/(1+1.5%)=9,852.22 元
申购用度=10,000-9,852.22=147.78 元
申购份额=9,852.22/1.050=9,383.07 份
即：投资者投资 10,000 元申购本基金，对应申购费率为 1.5%，假定申购当日基金份额
净值为 1.050 元，则可得到 9,383.07 份基金份额。
领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行缱绻，缱绻公式：
赎回总金额=赎回份额 ×T 日基金份额净值
赎回用度=赎回总金额 × 赎回费率
净赎回金额=赎回总金额 - 赎回用度
例：某投资者赎回 10 万份基金份额，份额持有期限 100 天，对应赎回费率为 0.5%，假
设赎回当日基金份额净值是 1.213 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额=100,000×1.213＝121,300.00 元
赎回用度=121,300.00×0.5% = 606.50 元
净赎回金额=121,300.00－606.50=120,693.50 元
即：投资者赎回本基金 10 万份基金份额，份额持有期限 100 天，假定赎回当日基金份额
净值是 1.213 元，则其可得到的净赎回金额为 120,693.50 元。
本基金份额净值的缱绻，保留到极少点后 3 位，极少点后第 4 位四舍五入，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后缱绻，并在 T+1 日内公告。
遇特地情况，经中国证监会同意，不错适合延伸缱绻或公告。
申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述缱绻
后果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
赎回金额为按施行证实的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回
金额单元为元。上述缱绻后果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
八、申购与赎回的注册登记
加权益并办理注册登记手续。
除权益并办理相应的注册登记手续。
九、拒却或暂停申购的情形及处理
发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求：
苦求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场价钱且领受估值
时期仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管理东说念主应当暂
停接受基金申购苦求。
时。
产生负面影响，从而毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定拒却或暂停接受投
资东说念主的申购苦求时，基金管理东说念主应当根据算计礼貌在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投
资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基
金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。
十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理
发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的某类份额的赎回苦求或减慢支付赎回
款项：
苦求或减慢支付赎回款项。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃
商场价钱且领受估值时期仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商证实后，
基金管理东说念主应当采选减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施。
发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项时，
基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付；如暂
时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，
未支付部分可宽限支付，并以后续盛开日的基金份额净值为依据缱绻赎回金额。若出现上述
第 4 项所述情形，按基金合同的相关要求处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前采纳将
当日可能未获受理部分给以捣毁。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时收复赎回业
务的办理并公告。
十一、多量赎回的认定及处理方式
若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调换中转出
苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调换中转入苦求份额总额后的余额)朝向前一
盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。
当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的钞票组合景况决定全额赎回或
部分宽限赎回。
（1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才能支付投资东说念主的一都赎回苦求时，按闲居赎回程
序履行。
（2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有贫苦或以为因支付投资
东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当日
接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。
对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的
赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。选
择宽限赎回的，将自动转入下一个盛开日不绝赎回，直到一都赎回为止；采纳取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回苦求将被捣毁。宽限的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并处理，
无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到一都赎回为
止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。
（3）若本基金发生多量赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回苦求朝上上一盛开日基金总份
额 20%的，基金管理东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主朝上该比例以上的赎回苦求实施宽限办
理（基金份额持有东说念主可在提交赎回苦求时采纳将当日未获办理部分给以捣毁），对该单个基金
份额持有东说念主剩余赎回苦求与其他账户赎回苦求按前述要求处理。
（4）暂停赎回：连气儿 2 日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东说念主以为有必要，可暂
停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得朝上 20 个处事
日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募讲明书规
定的其他方式在 3 个交易日内陈说基金份额持有东说念主，讲明算计处理方法并在 2 日内在指定媒
介上刊登公告。
十二、暂停申购或赎回的公告和从头盛开申购或赎回的公告
停公告。
盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的基金份额净值。
金管理东说念主应依照《信息透露办法》的算计礼貌在指定媒介上刊登基金从头盛开申购或赎回的
公告，并在从头启动办理申购或赎回的盛开日公告最近一个处事日的基金份额净值。
告一次。暂停结果基金从头盛开申购或赎回时，基金管理东说念主应依照《信息透露办法》的算计
礼貌在指定媒介上刊登基金从头盛开申购或赎回的公告，并在从头盛开申购或赎回日公告最
近一个处事日的基金份额净值。
十三、基金的调换
基金管理东说念主不错根据相关法律法则以及本基金合同的礼貌决定开办本基金与基金管理东说念主
管理的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费，相关规则由基金管理东说念主
届时根据相关法律法则及本基金合同的礼貌制定并公告，并提前陈说基金托管东说念主与相关机构。
本基金 H 类份额暂不通畅基金调换业务，待条件老成后，基金管理东说念主不错通畅 H 类份额的基
金调换业务，无需召开持有东说念主大会。
十四、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构招供、合乎法律法则的其它非交易过户。非论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。
承袭是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金
份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是
指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念专揽有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法
东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵府，对于合乎条件
的非交易过户苦求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的模范收费。
十五、转托管
基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照礼貌的模范收取转托管费。
十六、如期定额投资筹谋
基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资筹谋，具体规则由基金管理东说念主另行礼貌。投
资东说念主在办理如期定额投资筹谋时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理东说念主在相关公告或更新的招募讲明书中所礼貌的如期定额投资筹谋最低申购金额。
十七、基金的冻结与质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。
第九部分 基金的投资
一、投资方针
本基金力图在股票、债券和现款等大类钞票的活泼配置与稳健投资下，获取长久、不绝、
踏实的合理答复。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括
中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、
公司债、央行单据、中期单据、可调换债券、钞票赞助证券等）、权证、货币商场用具、股指
期货、融资融券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证
监会相关礼貌）。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合步骤后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金钞票的比例为 0%—95%， 基金持有一都
权证的市值不得朝上基金钞票净值的 3%；现款以及到期日在一年以内的政府债券的比例共计
不低于基金钞票净值的 5%。
三、投资策略
（一）钞票配置策略
本基金通过从上至下和从下到上相诱导、定性分析和定量分析相互补充的方法，在股票、
债券和现款等钞票类之间进行相对活泼的适度配置，在大类钞票配置过程中，矜重均衡投资
的收益和风险水平，强调通过从上至下的宏不雅分析与从下到上的商场趋势分析有机诱导进行
前瞻性的决策。抽象商量本基金的投资方针、商场发展趋势、风险遏抑要求等成分，制定本
基金钞票在股票、债券和货币商场用具等大类钞票的配置比例，并如期或不如期地进行调治。
（二）股票投资策略
本基金股票投资领受备选库轨制，本基金的备选库包括一级库和二级库。
一级库是本基金管理东说念主所管理旗下基金联合的股票投资范围，入选条件主如果根据广发
企业价值评估体系，通过筹议，筛选出基本面精采的股票插足一级库。具体而言，广发企业
价值评估系统对企业价值的覆按要点包括企业财务景况、经营管理景况、竞争力上风及所处
行业环境。
二级股票库为本基金的作风库。本基金坚持价值投资理念，感性分析中国证券商场的特
点和运行礼貌，选股方面坚持从下到上，在塌实深刻的公司筹议基础上，买入并长久持有投
资价值高、成长性好、发展后劲大的上市公司的股票，将中国经济长久增长的后劲最猛进度
地转换为投资者的长久踏实收益。
具体来讲，本基金定性分析和定量分析祥和的主要成分包括：
在定性分析方面，本基金祥和具有以下特色的上市公司：
? 采纳具有精采的治理结构、商场化的经营机制以及瓦解而切合施行的发展计谋的公
司；
? 管理踏实、灵验的公司；
? 事迹具有精采增长后劲的公司；
? 具有私有的竞争上风（如产物上风、成本上风、时期上风），掌抓专利时期或具有垄
断资源的公司；
? 商场占有率较高或商场占有率有不绝提高后劲的公司。较高的商场占有率在一定程
度上标明虚耗者对公司产物或服务具有较高的衷心度，故意于公司经营事迹的长久不绝踏实
增长；
? 所处行业具有发展后劲的上市公司；
? 盈利才能强的上市公司。在对上市公司进行估值时，即矜重分析盈利才能，同期更
加敬重盈利的不绝性、踏实性和成长性。
在定量分析方面，本基金将主要从财务分析与估值分析两个方面对一级股票库中上市公
司的投资价值进行抽象评价，精选其中具有较高投资价值的上市公司插足二级股票库。
（1）财务分析：本基金领受主营业务收入增长率和主营业务利润率当作主要的财务分析
方针来评价上市公司投资价值。
（2）估值分析：本基金将领受（P/E）/G 当作估值分析的主要方针来覆按上市公司投资
价值。一般而言，（P/E）/G 值越低，股价被低估的可能性越大。
在二级库的基础上，根据投资步骤，基金司理小组通过对个股价钱趋势和商场时机的判
断，采纳优质上市公司进行最终的股票组合构建。当行业与上市公司的基本面、股票的估值
水平出现较大变化时，本基金将对股票组合应时进行调治。
（三）债券投资策略
在债券投资上，本基金将坚持稳健投资原则，对各种债券品种进行配置。本基金将通过
从上至下的宏不雅分析以及对个券相对价值的比拟，发现和证实商场失衡，把抓投资契机；在
精采遏抑利率风险及商场风险、个券信用风险的前提下，为投资者得到踏实的收益。
债券投资策略的要津是对异日利率走向的展望，并实时调治债券组合使其保持对利率波
动的合理明锐性。本基金将在利率合理预期的基础上，通过久期管理，稳健地进行债券投资，
遏抑债券投资风险。在预期利率高潮阶段，保持债券投资组合较短的久期，镌汰债券投资风
险；在预期利率下降阶段，在评估风险的前提下，适合增大债券投资的久期，以期得到较高
投资收益。
本基金通过对 GDP、CPI、国际相差等国民经济运行方针进行深刻的筹议，分析宏不雅经济
运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政策、货币政策在内的宏不雅经济政策取向，对
商场利率水蔼然收益率弧线异日的变化趋势作念出展望和判断，诱导债券商场资金供求结构及
变化趋势，细目固定收益类钞票的久期配置。
信用债投资方面，在券种的采纳上，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景
气度和债券商场的供求景况等多个方面考量信用利差的全体变化趋势；另一方面，本基金还
将以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即领受表里诱导的信用筹议和评级轨制，筹议
债券刊行主体企业的基本面，以细目企业主体债的施行信用景况。
（四）金融养殖品投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，采纳流动性好、交易
活跃的期货合约，并根据对质券商场和期货商场运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估
值订价，与股票现货钞票进行匹配，完了多头或空头的套期保值操作，由此得到股票组合产
生的逾额收益。本基金在运用股指期货时，将充分商量股指期货的流动性及风险收益特征，
对冲系统性风险以及特地情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益性情。
权证为本基金辅助性投资用具，投资原则为故意于加强基金风险遏抑，故意于基金钞票
升值。
根据算计礼貌，本基金投资权证遵守下述投资比例戒指：
若异日法律法则或监管部门有新礼貌的，本基金将按最新礼貌履行。
四、事迹比拟基准
本基金事迹比拟基准：50%×沪深 300 指数＋50%×中证全债指数。
领受该比拟基准主要基于如下商量：
上风和商场影响力；
比拟基准；而中证全债指数约略较好的反应债券商场变动的全貌，妥当营为本基金债券投资
的比拟基准。
如果指数编制单元罢手缱绻编制这些指数或改动指数称号，本基金不错在报中国证监会
备案后变更事迹比拟基准并实时公告。
如果今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场广阔接受的事迹比拟基准推
出，或者是商场上出现愈加妥当用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管
东说念主协商一致，报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告。
五、风险收益特征
本基金为夹杂型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益低于股
票型基金、高于债券型基金和货币商场基金。
六、组合戒指
本基金的投资组合将遵守以下戒指：
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
该上市公司可通顺股票的 15%；管理的一都投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，
不得朝上该上市公司可通顺股票的 30%；
券范畴的 10％；
过其各种钞票赞助证券共计范畴的 10％；
赞助证券时间，如果其信用等第下降、不再合乎投资模范，应在评级叙述发布之日起 3 个月
内给以一都卖出；
所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得朝上基金钞票净值的
证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出期货合约
价值不得朝上基金持有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期
货合约的成交金额不得朝上上一交易日基金钞票净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期
货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内
的政府债券；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值共计（轧差缱绻）不
得朝上基金钞票净值的 95%；
券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不合乎该
比例戒指的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
除上述第 2、13、17、18 项礼貌的情形外，因证券商场波动、上市公司合并、基金范畴
变动、股权分置改革中支付对价等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不合乎上述礼貌
投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调治。
基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的
算计约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起启动。
法律法则或监管部门取消上述戒指，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合步骤后，
则本基金投资不再受相关戒指。
七、不容步履
为难得基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
（2）向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽处事的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则国务院另有礼貌的除外；
（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票
或者债券；
（6）买卖与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓动或者与其基金管理东说念主、基金托
管东说念主有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正派的证券交易举止；
（8）依照法律法则算计礼貌，由中国证监会礼貌不容的其他举止。
如法律法则或监管部门取消上述不容性礼貌，本基金管理东说念主在履行适合步骤后可不受上
述礼貌的戒指。
八、基金的融资、融券
本基金不错根据届时灵验的算计法律法则和政策的礼貌进行融资融券。
九、投资组合叙述
广发基金管理有限公司董事会及董事保证本叙述所载贵府不存在作假纪录、误导性述说
或紧要遗漏，并对本叙述内容的真确性、准确性和齐全性承担个别及连带处事。
基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据基金合同礼貌，于 2024 年 6 月 6 日复核了本叙述
中的财务方针、净值阐述和投资组合叙述等内容，保证复核内容不存在作假纪录、误导性陈
述或者紧要遗漏。
本投资组合叙述所载数据遏抑 2024 年 3 月 31 日，本叙述中所列财务数据未经审计。
序号 形式 金额(元) 占基金总钞票的比例(%)
其中：世俗股 229,893,839.88 94.54
存托凭证 - -
其中：债券 917,506.85 0.38
钞票赞助证券 - -
其中：买断式回购
的买入返售金融资 - -
产
银行进款和结算备
付金共计
(1)叙述期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金钞票净
代码 行业类别 公允价值（元）
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
C 制造业 158,061,394.84 65.20
电力、热力、燃气及水坐褥和供应
D - -
业
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通运载、仓储和邮政业 3,486.15 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息时期服务业 9,677.86 0.00
J 金融业 10,946,188.00 4.52
K 房地产业 - -
L 租出和商务服务业 - -
M 科学筹议和时期服务业 - -
N 水利、环境和寰球设施管理业 3,820.83 0.00
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 造就 - -
Q 卫生和社会处事 13,761,196.00 5.68
R 文化、体育和文娱业 - -
S 抽象 - -
共计 229,893,839.88 94.83
(2)叙述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本叙述期末未持有通过港股通投资的股票。
占基金钞票
序号 股票代码 股票称号 数目(股) 公允价值(元) 净值比例
(％)
占基金钞票净值比
序号 债券品种 公允价值（元）
例（％）
其中：政策性金融债 - -
占基金资
序号 债券代码 债券称号 数目(张) 公允价值(元) 产净值比
例(％)
本基金本叙述期末未持有钞票赞助证券。
本基金本叙述期末未持有贵金属。
本基金本叙述期末未持有权证。
（1）本基金本叙述期末未持有股指期货。
（2）本基金本叙述期内未进行股指期货交易。
（1）本基金本叙述期末未持有国债期货。
（2）本基金本叙述期内未进行国债期货交易。
(1)叙述期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案访谒，叙述编制日
前一年内未受到公开责怪、处罚。
(2)本叙述期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同礼貌的备选股票库的情形。
(3)其他钞票组成
序号 称号 金额（元）
(4)叙述期末持有的处于转股期的可调换债券明细
本基金本叙述期末未持有处于转股期的可调换债券。
(5)叙述期末前十名股票中存在通顺受限情况的讲明
本基金本叙述期末前十名股票中不存在通顺受限情况。
第十部分 基金的事迹
本基金管理东说念主依照恪称背负、敦厚信用、勉力尽责的原则管理和运用基金钞票,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日阐述。
投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。基金事迹数据截
至 2024 年 3 月 31 日。
事迹比拟
净值增长 事迹比拟
净值增长 基准收益
阶段 率模范差 基准收益 ①－③ ②－④
率① 率模范差
② 率③
④
自基金合
同奏效起 133.36% 1.67% 64.07% 0.68% 69.29% 0.99%
于今
的比拟
广发聚优活泼配置夹杂型证券投资基金
累计净值增长率与事迹比拟基准收益率的历史走势对比图
(2013 年 9 月 11 日至 2024 年 3 月 31 日)
第十一部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款
以过火他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据相关法律法则、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤立。
四、基金财产的撑持及刑事处事
本基金财产孤立于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保
管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律处事，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法则和《基
金合同》的礼貌刑事处事外，基金财产不得被刑事处事。
基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原因进行计帐
的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。
第十二部分 基金钞票的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场合的交易日以及国度法律法则礼貌需要对外
透露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所领有的股票、权证、债券、股指期货和银行进款本息、应收款项、其它投资等资
产及欠债。
三、估值方法
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行
机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易
日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同
投资品种的现行市价及紧要变化成分，调治最近交易市价，细目公允价钱。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近
交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境
发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化成分，调治最近交易市价，
细目公允价钱；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，
按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化成分，
调治最近交易市价，细目公允价钱；
（4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时期细目公允价值。交易所上市
的钞票赞助证券，领受估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票的
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公开采行未上市的股票、债券和权证，领受估值时期细目公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）初度公开采行有明确锁如期的股票，并吞股票在交易所上市后，按交易所上市的同
一股票的估值方法估值；非公开采行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会算计礼貌
细目公允价值。
公允价值。
据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（1）股票指数期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结算价的，且最
近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算价估值；
（2）在职何情况下，基金管理东说念主如领受本项第（1）小项礼貌的方法对基金钞票进行估
值，均应被以为领受了适合的估值方法。然则，如果基金管理东说念主以为按本项第（1）小项礼貌
的方法对基金钞票进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况，并与
基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；
（3）国度有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。
定估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、步骤及相关法
律法则的礼貌或者未能充分难得基金份额持有东说念主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因，
两边协商惩办。
根据算计法律法则，基金钞票净值缱绻和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基
金的基金管帐处事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金算计的管帐问题，如经相关各方
在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金钞票净值的缱绻
后果对外给以公布。
四、估值步骤
缱绻，精准到 0.001 元，极少点后第 4 位四舍五入。国度另有礼貌的，从其礼貌。
每个处事日缱绻基金钞票净值及基金份额净值，并按礼貌公告。
的礼貌暂停估值时除外。基金管理东说念主每个处事日对基金钞票估值后，将基金份额净值后果发
送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。
五、基金份额净值的证实和估值非常的处理
基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、
实时性。当基金份额净值极少点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值非常时，视为基金份额净值
非常。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自身的罪状形成估值非常，导致其他当事东说念主遭逢损失的，罪状的处事东说念主应当对由于该
估值非常遭逢损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值非常处理原则”给予补偿，
承担补偿处事。
上述估值非常的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据缱绻差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值非常已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值非常处事方应实时和谐各方，
实时进行更正，因更正估值非常发生的用度由估值非常处事方承担；由于估值非常处事方未
实时更正已产生的估值非常，给当事东说念主形成损失的，由估值非常处事方对径直损失承担补偿
处事；若估值非常处事方仍是积极和谐，何况有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行更正而
未更正，则其应当承担相应补偿处事。估值非常处事方粗放更正的情况向算计当事东说念主进行确
认，确保估值非常已得到更正。
（2）估值非常的处事方对算计当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，何况仅对估
值非常的算计径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值非常而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值非常责
任方仍粗放估值非常负责。如果由于得到不妥得利确当事东说念主不返还或不一都返还不妥得利造
成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值非常处事方应补偿受损方的损失，并在其支
付的补偿金额的范围内对得到不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的职权；如果得到不
当得利确当事东说念主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的补偿额
加上仍是得到的不妥得利返还的总和朝上其施行损失的差额部分支付给估值非常处事方。
（4）估值非常调治领受尽量收复至假定未发生估值非常的正确情形的方式。
估值非常被发现后，算计确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步骤如下：
（1）查明估值非常发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值非常发生的原因细目估
值非常的处事方；
（2）根据估值非常处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值非常形成的损失进行评估；
（3）根据估值非常处理原则或当事东说念主协商的方法由估值非常的处事方进行更正和补偿损
失；
（4）根据估值非常处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进
行更正，并就估值非常的更正向算计当事东说念主进行证实。
（1）基金份额净值缱绻出现非常时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主，
并采选合理的措施驻扎损失进一步扩大。
（2）非常偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国
证监会备案；非常偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。
六、暂停估值的情形
时期仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金管理东说念主应当暂
停估值；
七、基金净值的证实
用于基金信息透露的基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责缱绻，基金托管东说念主
负责进行复核。基金管理东说念主应于每个盛开日交易结果后缱绻当日的基金钞票净值和基金份额
净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻后果复核证实后发送给基金管理东说念主，由基
金管理东说念主对基金净值给以公布。
八、特地情形的处理
形成的舛错不当作基金钞票估值非常处理；
管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采选必要、适合、合理的措施进行搜检，然则未能发现该非常
的，由此形成的基金钞票估值非常，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错解任补偿处事。但基金管
理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施松开或摒除由此形成的影响。
第十三部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的
余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指遏抑收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完了收益的
孰低数。
三、基金收益分派原则
分派比例不得低于该次可供分派利润的 10%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益
分派；
金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派方式是现款
分成；
减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决策的细目与公告
本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》
的算计礼貌在指定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润缱绻截止日）的时辰不得朝上 15
个处事日。
法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。
六、收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持
有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的缱绻方法，依照《业务规则》履行。
第十四部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
本基金断绝计帐时所发生用度，按施行开销额从基金财产总值中扣除。
二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式
本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 1.2%年费率计提。管理费的缱绻方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日基金钞票净值
基金管理费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发
送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个处事日内从基金财产中一次性支付
给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%的年费率计提。托管费的缱绻方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日基金钞票净值
基金托管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发
送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个处事日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－8 项用度，根据算计法则及相应条约礼貌，按用度
施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的形式
基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未齐备履行义务导致的用度开销或基金财产的损失；
基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；
《基金合同》奏效前的相关
用度；其他根据相关法律法则及中国证监会的算计礼貌不得列入基金用度的形式。
四、用度调治
基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调治基金管理费率、基金托
管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有东说念主大会审议；调低基金
管理费率、基金托管费率等费率，不必召开基金份额持有东说念主大会。
基金管理东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息透露办法》的算计礼貌在指定媒介上公
告。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。
第十五部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度；
照算计礼貌编制基金管帐报表；
证实。
二、基金的年度审计
的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
所需按照《信息透露办法》的算计礼貌在指定媒介公告。
第十六部分 基金的信息透露
一、本基金的信息透露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《基金合同》
过火他算计礼貌。相关法律对信息透露的方式、登载媒介、报备方式等礼貌发生变化时，本
基金从其最新礼貌。
二、信息透露义务东说念主
本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金
份额持有东说念主等法律法则和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。
本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国
证监会的礼貌透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确性、齐全性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时辰内，将应予透露的基金信息通过中国
证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”
或“网站”）等媒介透露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或
者复制公开透露的信息贵府。指定网站包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会
基金电子透露网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息透露服务。
三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：
四、 本基金公开透露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息透露义
务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中语文本为准。
本基金公开透露的信息领受阿拉伯数字；除尽头讲明外，货币单元为东说念主民币元。
五、公开透露的基金信息
公开透露的基金信息包括：
（一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵府纲领
东说念主大会召开的规则及具体步骤，讲明基金产物的性情等触及基金投资者紧要利益的事项的法
律文献。
申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息透露及基金份额持有东说念主服务等
内容。基金合同奏效后，基金招募讲明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个工
作日内，更新基金招募讲明书并登载在指定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，
基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募讲明书。
中的职权、义务关系的法律文献。
信息。
《基金合同》奏效后，基金产物贵府纲领的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三
个处事日内，更新基金产物贵府纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；
基金产物贵府纲领其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，
基金管理东说念主不再更新基金产物贵府纲领。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金
份额发售公告、基金招募讲明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在指定报刊上，将基
金份额发售公告、基金招募讲明书、基金产物贵府纲领、
《基金合同》和基金托管条约登载在
指定网站上，并将基金产物贵府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当
同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募讲明
书确当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》奏效公告
基金管理东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效
公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周
在指定网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通
过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露盛开日的基金份额净值和基金份额累计
净值。
基金管理东说念主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站透露半年度和年度最
后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎回
价钱的缱绻方式及算计申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网点
查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金如期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述
基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年度叙述登载
在指定网站上，将年度叙述领导性公告登载在指定报刊上。基金年度叙述中的财务管帐叙述
应当经过具有证券、期货相关业务经验的管帐师事务所审计。
基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将中期叙述登
载在指定网站上，并将中期叙述领导性公告登载在指定报刊上。
基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度叙述，将季度叙述
登载在指定网站上，并将季度叙述领导性公告登载在指定报刊上。
基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度
叙述。
如叙述期内出现单一投资东说念专揽有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资东说念主的权益，基金管理东说念主至少应当在如期叙述“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下
透露该投资东说念主的类别、叙述期末持有份额及占比、叙述期内持有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的特地情况除外。基金管理东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中披
露基金组合伙产情况过火流动性风险分析等。
（七）临时叙述
本基金发生紧要事件，算计信息透露义务东说念主应在 2 日内编制临时叙述书，并登载在指定
报刊和指定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响
的下列事件：
管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关步履受到紧要
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关
联交易事项，中国证监会另有礼貌的情形除外；
影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。
（八）清醒公告
在基金合同期限内，任何寰球媒体中出现的或者在商场崇高传的音讯可能对基金份额价
格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，相关信息透露
义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开清醒，并将算计情况立即叙述中国证监会。
（九）基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，并给以公
告。
（十）计帐叙述
基金合同断绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作
出计帐叙述。基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在指定网站上，并将计帐叙述领导性公
告登载在指定报刊上。
（十一）中国证监会礼貌的其他信息。
六、信息透露事务管理
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管理轨制，指定特意部门及高等管理东说念主
员负责管理信息透露事务。
基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当合乎中国证监会相关基金信息透露内容与
样式准则等法律法则的礼貌。
基金托管东说念主应当按摄影关法律法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金
管理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期叙述、更新
的招募讲明书、基金产物贵府纲领、基金计帐叙述等公开透露的相关基金信息进行复核、审
查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证实。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊透露本基金信息。基金管理东说念主、
基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证相关报送信
息的真确、准确、齐全、实时。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他寰球
媒介透露信息，然则其他寰球媒介不得早于指定媒介透露信息，何况在不同媒介上透露并吞
信息的内容应当一致。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提
下，自主扶植信息透露服务的质地。具体要求应当合乎中国证监会及自律规则的相关礼貌。
前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计叙述、法律意见书的专科机构，应
当制作处事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。
七、信息透露文献的存放与查阅
照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法则礼貌将信
息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
第十七部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
证券商场价钱受到经济成分、政事成分、投资表情和交易轨制等各式成分的影响，导致
基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
（1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）
发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。
（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。
基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
（3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利爽径直影
响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会
受到利率变化的影响。
（4）上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种成分影响，如管理才能、财务景况、
商场远景、行业竞争、东说念主员教会等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的
上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者约略用于分派的利润减少，使基金投资收益
下降。天然基金不错通过投资各种化来散布这种非系统风险，但不成齐备回避。
（5）债券商场流动性风险。由于银行间债券商场深度和宽度相对较低，交易相对较不活
跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金钞票变现才能的风险。
（6）购买力风险。基金的利润将主要通过现款体式来分派，而现款可能因为通货蔓延的
影响而导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降。
（7）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影
响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金
从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到比昔时较少的收益率。
（8）信用风险。基金所投资债券的刊行东说念主如出现违约、无法支付到期本息，或由于债券
刊行东说念主信用等第镌汰导致债券价钱下降，将形成基金钞票损失。
基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为成分、管理系统建树不妥形成操作短处或公司
里面失控而可能产生的损失。管理风险包括：
（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策履行和投资绩效监督搜检过程中，
由于决策短处而给基金钞票形成的可能的损失；
（2）操作风险：指基金投资决策履行中，由于投资指示不解晰、交易操作短处等东说念主为因
素而可能导致的损失；
（3）时期风险：是指公司管理信息系统建树不妥等成分而可能形成的损失。
失。
流动性风险是指在盛开式基金运作过程中，可能会发生基金管理东说念主未能以合理价钱实时
变现基金钞票以支付投资者赎回款项的风险。
本基金投资标的为具有精采流动性的金融用具，股票钞票占基金钞票的比例为 0-95%；
本基金根据大类钞票的风险收益特征进行活泼配置，细目合适的钞票配置比例，并应时进行
调治，保持组合的行业散布性和保证流动性，镌汰投资风险。
（1）基金申购、赎回安排
投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，细密了解本基金的申
购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金管理东说念主不错抽象利用备用的流动性风险
管理用具以减少或粗放基金的流动性风险，投资者可能靠近赎回苦求被暂停接受、赎回款项
被减慢支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏
好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。
（2）多量赎回情形下的流动性风险管理措施
在本基金交易过程中，可能会发生多量赎回的情形。多量赎回可能会产生基金仓位调治
的贫苦，导致流动性风险，甚而影响基金份额净值。当本基金出现多量赎回时，基金管理东说念主
不错根据基金其时的钞票组合景况决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回等措施。发生延
期办理赎回苦求或减慢支付赎回款项情形时，投资东说念主靠近无法一都赎回或无法实时得到赎回
资金的风险。在本基金宽限办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将
靠近净值波动的风险。
（3）实施备用的流动性风险管理用具的情形、步骤及对投资者的潜在影响
基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法
规及基金合同的约定，抽象运用各种流动性风险管理用具，对赎回苦求等进行适度调治，作
为特定情形下基金管理东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：
投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回
或减慢支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，细密了解本基金暂停接
受赎回苦求的情形及步骤。
在此情形下，投资东说念主的部分或一都赎回苦求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的
基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。
投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回
或减慢支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，细密了解本基金减慢支
付赎回款项的情形及步骤。
在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时辰将可能比一般闲居情形下有所延伸，可能对投
资者的资金安排带来不利影响。
本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全
额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在不绝持有期限少于 7 日时会承担较高的
赎回费。
投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金钞票估值”中的“六、暂停估值的情形”，
细密了解本基金暂停估值的情形及步骤。
在此情形下，投资东说念主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基
金申购赎回苦求，暂停接受基金申购赎回苦求将导致投资者无法申购或赎回本基金。
指基金管理或运作过程中，违犯国度法律、法则的礼貌，或者基金投资违犯法则及基金
合同算计礼貌的风险。
（1）本基金为夹杂型基金，其预期收益和风险均高于货币型基金、债
券型基金，而低于股票型基金，属于证券投资基金中的较高风险、较高收益的基金类型；
（2）
选股方法、选股模子风险；（3）基金司理主不雅判断非常的风险；（4）其他风险。
（1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期货
交易中因基差波动的不细目性而导致的风险被称为基差风险。
（2）合约品种各异形成的风险。合约品种各异形成的风险，是指雷同的合约品种，在相
同成分的影响下，价钱变动不同。阐述为两种情况：1）价钱变动的地方相悖；2）价钱变动
的幅度不同。雷同合约品种的价钱，在相通成分作用下变动幅度上的各异，也组成了合约品
种各异的风险。
（3）标的物风险。股指期货交易中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数
的结构不齐备一致，导致投资组合特定风险无法齐备锁定所带来的风险。
（4）养殖品模子风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模子进行期货合约的选
择。由于模子瞎想、本钱商场的剧烈波动或不可抗力，按模子后果调治股指期货合约或者持
仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。
基金钞票投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交易规则
等各异带来的特有风险，包括但不限于商场风险、流动性风险、退市风险、鸠合度风险、系
统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，采纳将部分基金钞票
投资于科创板股票或采纳不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科创板
股票。
投资科创板股票存在的风险包括：
（1）商场风险
科创板个股鸠合来悔改一代信息时期、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医
药等高新时期和计谋新兴产业范畴。大多数企业为初创型公司，企业异日盈利、现款流、估
值均存在不细目性，与传统二级商场投资存在各异，全体投资难度加大，个股商场风险加大。
科创板个股上市前五日无涨跌停戒指，第六日启动涨跌幅戒指在正负 20%以内，个股波
动幅度较其他股票加大，商场风险随之高潮。
（2）流动性风险
科创板全体投资门槛较高，个东说念主投资者必须欢叫参与证券交易满两年何况证券账户及资
金账户内的钞票在 50 万以上才可参与，二级商场上个东说念主投资者参与度相对较低，机构持有个
股多量通顺盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过火他相关流动性风险。
（3）退市风险
科创板试点注册制，对经营景况欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创
板个股存在退市风险。
（4）鸠合度风险
科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易鸠合投资于少量个股，商场可能存
在高鸠合度景况，全体存在鸠合度风险。
（5）系统性风险
科创板企业均为商场招供度较高的科技更始企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同，
是以科创板个股相关性较高，商场阐述欠安时，系统性风险将更为权贵。
（6）政策风险
国度对高新时期产业扶持力度及爱好进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经
济形式变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。
本基金法律文献中算计风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场广阔
礼貌等作念出的概述性描述，代表了一般商场情况下本基金的长久风险收益特征。销售机构(包
括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销
售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特
征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与
产物风险之间的匹配试验。同期，不同销售机构因其采选的具体评价模范和方法的各异，对
并吞产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金
施走运作情况等应时调治对本基金的风险评级。
敬请投资东说念主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才能与产物风险之
间的匹配试验，并须实时祥和销售机构对于本基金风险评级的调治情况，严慎作出投资决策。
（1）跟着合乎本基金投资理念的新投资用具的出现和发展，如果投资于这些用具，基金
可能会靠近一些特地的风险；
（2）因时期成分而产生的风险，如缱绻机系统不可靠产生的风险；
（3）因基金业务快速发展而在轨制建造、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生
的风险；
（4）因东说念主为成分而产生的风险、如内幕交易、讹诈步履等产生的风险；
（5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；
（6）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而带
来风险；
（7）其他未必导致的风险。
二、声明
构代理销售，基金管理东说念主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。
第十八部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的
事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
行，自决议奏效后两日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝：
接的；
三、基金财产的计帐
组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
事证券、期货相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产
计帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。
和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组联合给与基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐叙述；
（5）聘用管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐叙述出具法律
意见书；
（6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分派。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余钞票的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一都剩余钞票扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的算计紧要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经具有证券、期货相关业务
经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进
行公告，基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在指定网站上，并将计帐叙述领导性公告登
载在指定报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及算计文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
第十九部分 基金合同的内容摘抄
一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的职权、义务
(一)基金份额持有东说念主的职权与义务
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 H 类基金份额由于
基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分派的数目将可
能有所不同。
根据《基金法》过火他算计法律法则，基金份额持有东说念主的职权为：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章苦求赎回其持有的基金份额；
（4）按照礼貌要求召开基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项期骗
表决权；
（6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；
（7）监督基金管理东说念主的投资运作；
（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状
讼；
（9）法律法则和基金合同礼貌的其他职权。
《运作办法》过火他算计礼貌，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：
（1）谨慎阅读并遵命《基金合同》；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自行承担投资风险；
（3）祥和基金信息透露，实时期骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金归天或者《基金合同》断绝的有限处事；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；
（7）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的不妥得利；
（9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
(二)基金管理东说念主的职权与义务
（1）照章召募基金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用并管理基金财
产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则礼貌或中国证监会批准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及算计法律礼貌监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了《基
金合同》及国度算计法律礼貌，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；
（9）担任或委用其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基金
合同》礼貌的用度；
（10）依据《基金合同》及算计法律礼貌决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）在合乎算计法律法则和《基金合同》的前提下，决定和调治除调高管理费率、托
管费率之外的基金相关费率结构的收费方式。
（13）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗鼓动职权，为基金的利益期骗因基
金财产投资于证券所产生的职权；
（14）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼职权或者实施其他法
律步履；
（16）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（17）在合乎算计法律、法则的前提下，制订和调治算计基金认购、申购、赎回、调换
和非交易过户的业务规则；
（18）法律法则和《基金合同》礼貌的其他职权。
（1）照章召募基金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起,以敦厚信用、严慎勉力的原则管理和运用基金财产；
（4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式管
理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的
基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券
投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他算计礼貌外,不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采选适合合理的措施使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基
金合同》等法律文献的礼貌，按算计礼貌缱绻并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；
（10）编制季度、中期和年度叙述；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他算计礼貌，履行信息透露及叙述义务；
（12）保守基金交易玄机，不泄露基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》过火他算计礼貌另有礼貌外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东说念主泄露；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金
收益；
（14）按礼貌受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他算计礼貌召集基金份额持有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按礼貌保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相关贵府 15 年
以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时辰发出，何况保证投资者
约略按照《基金合同》礼貌的时辰和方式，随时查阅到与基金算计的公开贵府，并在支付合
理成本的条件下得到算计贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；
（19）靠近斥逐、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会并陈说基金
托管东说念主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应
当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而解任；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（22）当基金管理东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理算计基金事务的行
为承担处事；
（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼职权或实施其他法律步履；
（24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，
《基金合同》不成奏效，基金管理东说念主
承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还
基金认购东说念主；
（25）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
(三)基金托管东说念主的职权与义务
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全撑持基金财产；
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准的其他用度；
（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基金合同》及国
家法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应禀报中国证监会，
并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关商场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金计帐。
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；
（7）法律法则和《基金合同》礼貌的其他职权。
（1）以敦厚信用、勉力尽责的原则持有并安全撑持基金财产；
（2）确立特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业场合，配备弥散的、及格的熟悉基
金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财产
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对所
托管的不同的基金分别建树账户，孤立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、资
金划拨、账册记录等方面相互孤立；
（4）除依据《基金法》、
《基金合同》过火他算计礼貌外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；
（5）撑持由基金管理东说念主代表基金订立的与基金算计的紧要合同及算计凭证；
（6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金
管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金交易玄机，除《基金法》、
《基金合同》过火他算计礼貌另有礼貌外，在基
金信息公开透露前给以守密，不得向他东说念主泄露；
（8）复核、审查基金管理东说念主缱绻的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回
价钱；
（9）办理与基金托管业务举止算计的信息透露事项；
（10）对基金财务管帐叙述、季度、中期和年度叙述出具意见，讲明基金管理东说念主在各重
要方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金管理东说念主有未履行《基金合同》
礼貌的步履，还应当讲明基金托管东说念主是否采选了适合的措施；
（11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相关贵府 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（13）按礼貌制作相关账册并与基金管理东说念主查对；
（14）依据基金管理东说念主的指示或算计礼貌向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他算计礼貌，召集基金份额持有东说念主大会或配合
基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的礼貌监督基金管理东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；
（18）靠近斥逐、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会和银行监管
机构，并陈说基金管理东说念主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，答应担补偿处事，其补偿处事不因其
退任而解任；
（20）按礼貌监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管
理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；
（21）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；
（22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步骤和规则
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念专揽有的每一基金份额领有对等的投票权。
（一）召开事由
（1）断绝《基金合同》；
（2）更换基金管理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调换基金运作方式；
（5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报模范；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、范围或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会步骤；
（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以
基金管理东说念主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持有东说念主
大会；
（12）对基金当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法则、
《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的
事项。
（1）调低基金管理费、基金托管费；
（2）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（3）在法律法则和《基金合同》礼貌的范围内调治本基金的申购费率、调低赎回费率；
（4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化；
（6）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他情形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说基金托管东说念主。基金
管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金
托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。
额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面陈说提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主
决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份
额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提
议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说提议提议的基
金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日
内召开。
有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含
东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防碍、干
扰。
（三）召开基金份额持有东说念主大会的陈说时辰、陈说内容、陈说方式
额持有东说念主大贯文书应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事步骤和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权委用解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、
投递时辰和地点;
（5）会务常设算计东说念主姓名及算计电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要陈说的其他事项。
金份额持有东说念主大会所采选的具体通讯方式、委用的公证机关过火算计方式和算计东说念主、书面表
决意见寄交的截止时辰和收取方式。
进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金管理东说念主到指定地点对表决意见的
计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面陈说基金管理东说念主和基金托管东说念主到
指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见
的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效能。
（四）基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开，会议的召开方式由会议
召集东说念主细目。
场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主或
托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份
额持有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念专揽有基金份额
的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用解释合乎法律法则、
《基金合同》和会议陈说的礼貌，并
且持有基金份额的凭证与基金管理东说念专揽有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证透露，灵验的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
至日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个处事日内连气儿公布相关提
示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理
东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管
东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈说礼貌的方式收取基金份额
持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经陈说不参加收取书面表决意见的，不影
响表决效能；
（3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意
见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的委用东说念专揽
有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用解释合乎法律法则、
《基金合同》和会议陈说
的礼貌，并与基金登记注册机构记录相符；
（5）会议陈说公布前报中国证监会备案。
（五）议事内容与步骤
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金合
同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，开首由大会专揽东说念主按照下列第七条文定步骤细目和公布监票东说念主，
然后由大会专揽东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会专揽东说念主为基金管理
东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能专揽大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表专揽；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能专揽大会，
则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50% ）选举产生别称基
金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或
专揽基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效能。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主姓名（或单元称号）和联
系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，开首由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后第
（六）表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议：
上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以尽头决议通过事项除外的其他事项
均以一般决议的方式通过。
之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管
东说念主、断绝《基金合同》以尽头决议通过方为灵验。
基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。
采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据解释，不然提交合乎会议通
知中礼貌的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合乎会议陈说礼貌的书
面表决意见视为灵验表决，表决意见狡赖不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（七）计票
（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主应当在会议
启动后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召
集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基
金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主
大会的专揽东说念主应当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有
东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会专揽东说念主就地公布计票结
果。
（3）如果会议专揽东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决后果有怀疑，不错在宣
布表决后果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以一
次为限。从头盘货后，大会专揽东说念主应当就地公布从头盘货后果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影
响计票的效能。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决后果。
（八）奏效与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备
案。
基金份额持有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起奏效。
基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果领受通讯方式进
行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。
奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有管理
力。
三、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐
(一)基金合同的变更
事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的
事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议奏效后两日内在指定媒介公告。
（二）基金合同的断绝
有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝：
接的；
（三）基金财产的计帐
组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
事证券、期货相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产
计帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。
和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组联合给与基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐叙述；
（5）聘用管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐叙述出具法律
意见书；
（6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分派。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余钞票的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一都剩余钞票扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的算计紧要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经具有证券、期货相关业务
经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进
行公告，基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在指定网站上，并将计帐叙述领导性公告登
载在指定报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及算计文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
四、争议的处理
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》算计的一切争议，如经友
好协商未能惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁规则进行
仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有管理力，仲裁费由败诉方
承担。
《基金合同》受中国法律统率。
五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合
和营业场合查阅。
第二十部分 基金托管条约的内容摘抄
一、托管条约当事东说念主
（一）基金管理东说念主
称号：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
办公地址：广州市海珠区琶洲大路东一号保利国际广场南塔 31-33 楼
邮政编码：510308
法定代表东说念主：葛长伟
成立时辰： 2003 年 8 月 5 日
批准确立机关：中国证监会
批准确立文号：证监基金字200391 号
组织体式：有限处事公司
注册本钱：东说念主民币 14,097.8 万元
存续时间：不绝经营
经营范围：基金召募；基金销售；钞票管理以及中国证监会许可的其它业务。
（二）基金托管东说念主
称号：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表东说念主: 葛海蛟
成立时辰：1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
组织体式：股份有限公司
注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
经营范围：领受东说念主民币进款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单据贴现；
刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供
信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款；
外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇
担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的
外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行
及付款；资信访谒、商议、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机
构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行或参与代理
刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。
存续时间：不绝经营
二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据算计法律法则的礼貌及基金合同的约定，对基金投资范围、投资
对象进行监督。
本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括
中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、
公司债、央行单据、中期单据、可调换债券、钞票赞助证券等）、权证、货币商场用具、股指
期货、融资融券及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需合乎中国证监
会的相关礼貌。若法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合
步骤后，可将其纳入投资范围。
对于基金投资股指期货和中期单据，基金托管东说念主将与基金管理东说念主在施行投资时订立对于
风险遏抑的相关条约。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履
行适合步骤后，不错将其纳入投资范围。
基金管理东说念主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。
基金管理东说念主不错根据施行情况的变化，对各投资品种的具体范围给以更新和调治，并陈说基
金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；
（二）基金托管东说念主对基金投融资比例进行监督。
（1）本基金股票投资占基金钞票的比例为 0％—95％；
（2）保持不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不朝上基金钞票净值的 10%；
（4）本基金管理东说念主管理的一都基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证券的 10%；
（5）基金管理东说念主管理的且由本托管东说念主托管的一都盛开式基金持有一家上市公司刊行的可
通顺股票，不得朝上该上市公司可通顺股票的 15%；基金管理东说念主管理的且由本托管东说念主托管的
一都投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得朝上该上市公司可通顺股票的 30%；
（6）本基金持有的一都权证，其市值不得朝上基金钞票净值的 3%；
（7）本基金管理东说念主管理的一都基金持有的并吞权证，不得朝上该权证的 10%；
（8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得朝上上一交易日基金钞票净值的 0.5%；
（9）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种钞票赞助证券的比例，不得朝上基金钞票净值
的 10%；
（10）本基金持有的一都钞票赞助证券，其市值不得朝上基金钞票净值的 20%；
（11）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)钞票赞助证券的比例，不得朝上该钞票赞助
证券范畴的 10%；
（12）本基金管理东说念主管理的一都基金投资于并吞原始权益东说念主的各种钞票赞助证券，不得
朝上其各种钞票赞助证券共计范畴的 10%；
（13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票赞助证券。基金持有资
产赞助证券时间，如果其信用等第下降、不再合乎投资模范，应在评级叙述发布之日起 3 个
月内给以一都卖出；
（14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总钞票，本基
金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（15）本基金插足天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得朝上基金钞票净值
的 40%；
（16）在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金钞票净值的 10%；
在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金钞票净值
的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票支
持证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出期货合
约价值不得朝上基金持有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指
期货合约的成交金额不得朝上上一交易日基金钞票净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指
期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以
内的政府债券；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值共计（轧差缱绻）
不得朝上基金钞票净值的 95%；
（17）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得朝上基金钞票净值的 15%，因
证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不合乎
该比例戒指的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。本基金管理
东说念主承诺本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交
易的，可接受质押品的禀赋要求与本基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于不一致
所导致的风险或损失；
（19）法律法则及中国证监会礼貌的其他投资戒指。
除上述第（2）、（13）、（17）、（18）项礼貌的情形外，因证券商场波动、上市公司合并、
基金范畴变动、股权分置改革中支付对价等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不合乎
上述礼貌投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调治。
基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的
算计约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起启动。
法律法则或监管部门取消上述戒指，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合步骤后，
则本基金投资不再受相关戒指。
构有控股关系的鼓动或与本机构有其他紧要强横关系的公司名单。
行间交易会员中财务景况较好、实力浑厚、信用等第高的交易敌手组成。基金管理东说念主不错根
据施行情况的变化，实时对交易敌手库给以更新和调治，并陈说基金托管东说念主。基金管理东说念主参
与银行间债券商场交易的交易敌手应合乎交易敌手库的范围。基金托管东说念主对基金管理东说念主参与
银行间债券商场交易的交易敌手是否合乎交易敌手库进行监督。
基金管理东说念主应按照审慎的风险遏抑原则，对银行间交易敌手的资信景况进行评估，遏抑
交易敌手的资信风险，细目与各种交易敌手所适用的交易结算方式，在具体的交易中，应尽
力图取对基金故意的交易方式。由于交易敌手资信风险引起的损失，基金托管东说念主不承担补偿
处事。
定合乎条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主据以对基金投资
银行进款的交易敌手是否合乎上述名单进行监督。
（三）基金托管东说念主应根据算计法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金钞票净值
缱绻、基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、相关
信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行复核。
（四）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理东说念主违犯法律法
规的礼貌、
《基金合同》及托管条约的约定，应实时陈说基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收
到陈说后应实时查对质实并以书面体式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管
东说念主有权随时对陈说县项进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主陈说的违法事项未能在限期内纠
正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会叙述。
（五）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违犯法律法则、
《基金合同》及托管条约的
礼貌，应当拒却履行，立即陈说基金管理东说念主，并依照法律法则的礼貌实时向中国证监会叙述。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易步骤仍是奏效的指示违犯法律法则和其他算计礼貌，或
者违犯《基金合同》、托管条约约定的，应当立即陈说基金管理东说念主，并依照法律法则的礼貌及
时向中国证监会叙述。
（六）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在礼貌
时辰内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法
规要求需向中国证监会报送基金监督叙述的，基金管理东说念主应积极配合提供相关数据贵府和制
度等。
三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）在托管条约的灵验期内，在不违犯自制、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主遵命相
关法律法则过火行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行托管条约的情况
进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资
金账户和证券账户、复核基金管理东说念主缱绻的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主
指示办理计帐交收、相关信息透露和监督基金投资运作等步履。
（二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无
正派情理未履行或延伸履行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯法律法则、
《基金合同》及托管条约算计礼貌时，应实时以书面体式陈说基金托管东说念主限期纠正，基金托
管东说念主收到陈说后应实时查对并以书面体式对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有
权随时对陈说县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主陈说的违法事
项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应依照法律法则的礼貌叙述中国证监会。
（三）基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关贵府以
供基金管理东说念主核查托管财产的齐全性和真确性，在礼貌时辰内恢复基金管理东说念主并改正。
四、基金财产的撑持
（一）基金财产撑持的原则
金合同》及托管条约另有礼貌，不得自走运用、刑事处事、分派基金的任何财产。
《运作办法》、
《基金合同》过火他算计法律法则礼貌外，基金托管
东说念主不得委用第三东说念主托管基金财产。
（二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账
基金份额持有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等算计礼貌的，由基金管理东说念主在法如期限
内聘用具有从事相关业务经验的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资叙述，出具的验
资叙述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。
银行账户中，并确保划入的资金与验资证实金额相一致。
（三）基金的银行账户的开设和管理
管东说念主撑持和使用。本基金的一切货币相差举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基
金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本
基金业务除外的举止。
（四）基金进行如期进款投资的账户开设和管理
基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示以基金口头在基金托管东说念主招供的进款银行的指定营业
网点开立进款账户，并负责该账户的日常管理以及银行预留印鉴的撑持和使用。基金管理东说念主
应派专东说念主协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户相关信息变更过程中，基金管理东说念主应提
前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的相关贵府，并对基金托管东说念主给予积极配合和协助。
（五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和管理
有限处事公司开设证券账户。
管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以
外的举止。
用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一都基金在证券交易所进行证券投资所触及
的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限处事公司的礼貌履行。
的开设、使用的，若无相关礼貌，则基金托管东说念主应当比照并遵命上述对于账户开设、使用的
礼貌。
（六）债券托管专户的开设和管理
基金合同奏效后，基金管理东说念主负责以基金的口头苦求并取得插足天下银行间同行拆借市
场的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有
限处事公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资金
的计帐。在上述手续办理完毕之后，由基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。
（七）基金财产投资的算计有价凭证的撑持
基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善撑持。
基金托管东说念主对其除外机构施行灵验遏抑的有价凭证不承担处事。
（八）与基金财产算计的紧要合同及算计凭证的撑持
基金托管东说念主按照法律法则撑持由基金管理东说念主代表基金签署的与基金算计的紧要合同及有
关凭证。基金管理东说念主代表基金签署算计紧要合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份原来的
原件提交给基金托管东说念主。除托管条约另有礼貌外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金算计的
紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有
一份原来的原件。紧要合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按礼貌各自撑持至少 15 年。
五、基金钞票净值缱绻和管帐核算
（一）基金钞票净值的缱绻和复核
产净值除以缱绻日该基金份额总额后的价值。
《证券投资基
金管帐核算业务诱导》过火他法律法则的礼貌。用于基金信息透露的基金钞票净值和基金份
额净值由基金管理东说念主负责缱绻，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个盛开日结果后缱绻得
出当日的该基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应
对净值缱绻后果进行复核，并以两边约定的方式将复核后果传送给基金管理东说念主，由基金管理
东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。
基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
相关法律法则的礼貌或者未能充分难得基金份额持有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。
估值非常。当基金份额净值出现非常时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，并采选合理的措施
驻扎损失进一步扩大；当计价非常达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当报中国证
监会备案；当计价非常达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当在报中国证监会备案的
同期并实时进行公告。如法律法则或监管机关对前述内容另有礼貌的，按其礼貌处理。
东说念主的施行损失，基金管理东说念主粗放此承担处事。若基金托管东说念主缱绻的净值数据正确，则基金托
管东说念主对该损失不承担处事；若基金托管东说念主缱绻的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也答应担
未正确履行复核义务的处事。如果上述非常形成了基金财产或基金份额持有东说念主的不妥得利，
且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿处事，则基金管理东说念主应负责向不妥得利之主体
认识返还不妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，
则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。
金管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采选必要、适合、合理的措施进行搜检，然则未能发现该错
误的，由此形成的基金钞票估值非常，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错解任补偿处事。但基金
管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施摒除由此形成的影响。
成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的缱绻后果对外给以公布，基金托管东说念主不错
将相关情况报中国证监会备案。
（二）基金管帐核算
基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的并吞记账方法和会
计处理原则，分别独随即建树、登记和撑持基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核
对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主
的处理方法为准。
基金管理东说念主和基金托管东说念主应如期就管帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，双
方应实时查明原因并纠正。
基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤立编制。月度报表的编制，应于每
月晦了后 5 个处事日内完成。
季度叙述应在每个季度结果之日起 10 个处事日内编制完毕并于每个季度结果之日起 15
个处事日内给以公告；中期叙述在管帐年度半年终了后 40 日内编制完毕并于管帐年度半年终
了后两个月内给以公告；年度叙述在管帐年度结果后 60 日内编制完毕并于管帐年度终了后三
个月内给以公告。基金合同奏效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度叙述、中期
叙述或者年度叙述。
基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在
收到后应 3 个处事日内进行复核，并将复核后果书面陈说基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度报
告完成当日，将算计叙述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个处事日内完成
复核，并将复核后果书面陈说基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期叙述完成当日，将算计叙述提
供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个处事日内完成复核，并将复核后果书面通
知基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度叙述完成当日，将算计叙述提供基金托管东说念主复核，基金托
管东说念主应在收到后 15 个处事日内完成复核，并将复核后果书面陈说基金管理东说念主。基金管理东说念主和
基金托管东说念主之间的上述文献往复均以加密传确凿方式或两边约定的其他方式进行。
基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共
同查明原因，进行调治，调治以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金
管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的叙述上加盖托管业务
部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子证实，两边各自留存一份。
如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管理
东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报证监会备案。
六、基金份额持有东说念主名册的撑持
（一）基金份额持有东说念主名册的内容
基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。
基金份额持有东说念主名册包括以下几类：
（二）基金份额持有东说念主名册的提供
对于每半年度临了一个交易日的基金份额持有东说念主名册，基金管理东说念主应在每半年度结果后
权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册，
基金管理东说念主应在相关的名册生成后 5 个处事日内向基金托管东说念主提供。
（三）基金份额持有东说念主名册的撑持
基金托管东说念主应妥善撑持基金份额持有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存持有东说念主名册，
基金管理东说念主应实时向中国证监会叙述，并代为履行撑持基金份额持有东说念主名册的职责。基金托
管东说念主粗放基金管理东说念主由此产生的撑持费给予补偿。
七、争议惩办方式
（一）托管条约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。
（二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因托管条约产生的或与托管条约算计的争议可通过
友好协商惩办。但若自一方书面提议协商惩办争议之日起 60 日内争议未能以协商方式惩办的，
则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁
规则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有管理力。
（三）除争议所涉的内容之外，托管条约确当事东说念主仍应履行托管条约的其他礼貌。
八、托管条约的变更、断绝与基金财产的计帐
（一）托管条约的变更
托管条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得
与《基金合同》的礼貌有任何打破。变更后的新条约应当报中国证监会核准。
（二）托管条约的断绝
发生以下情况，托管条约应当断绝：
（三）基金财产的计帐
基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及算计法律法则的礼貌对本基金的财产进
行计帐。
第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务
基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主根据基金份额持有东说念主
的需要和商场的变化，有权加多或变更服务形式。主要服务内容如下：
一、持有东说念主注册登记服务
基金管理东说念主担任基金注册登记机构，为基金份额持有东说念主提供注册登记服务，配备安全、
完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额持有东说念主办理基金账户业务、基金份额
的登记、权益分派时红利的登记、权益分派时红利的派发、基金交易份额的计帐过户等服务。
二、持有东说念主交易记录查询及对账单服务
注册登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的通盘基金份额持有东说念主的基金投资记录。
基金份额持有东说念主每次交易结果后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日启动为基金份额持有
东说念主提供该笔交易成交证实单的查询服务。基金份额持有东说念主也不错在 T＋2 日通过本基金管理东说念主
客户服务中心查询基金交易情况。基金管理东说念主直销机构网点应根据在直销机构网点进行交易
的基金份额持有东说念主的要求打印成交证实单。基金销售机构应根据在销售网点进行交易的基金
份额持有东说念主的要求进行成交证实。
本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他体式向通过广发基金直销系统持有本公司基
金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息。
基金份额持有东说念主可通过以下方式查阅对账单：
基金交易对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额持有东说念主最近一季度或一年内
通盘申购、赎回等交易发生的时辰、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单
在每季结果后的 20 个处事日内向订制季度对账单服务的基金份额持有东说念主以电子邮件体式发
送，年度对账单在每年度结果后 20 个处事日内对通盘基金份额持有东说念主以电子邮件体式发送。
本基金份额持有东说念主可通过基金管理东说念主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自
助查询系统）和本基金管理东说念主的销售网点查询历史交易记录。
三、信息订制服务
基金份额持有东说念主在苦求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服
务，内容包括交易证实及相关基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短投诚务，内
容包括基金净值播报、交易证实等。已开立本公司基金账户未预留相关贵府的基金份额持有
东说念主可到销售网点或通过基金管理东说念主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自助查询
系统）办理贵府变更。
四、信息查询
基金管理东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额持有东说念主不错凭基金账
号和该密码通过基金管理东说念主的电话招呼中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可
以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金管理东说念主网站查询基金申购与
赎回的交易情况、账户余额、基金产物信息。
五、投诉受理
基金份额持有东说念主不错通过基金管理东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、
电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有东说念主还
不错通过销售机构的服务电话进行投诉。
六、服务算计方式
电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。
传真：020-34281105
公司网址：www.gffunds.com.cn
电子信箱：services@gffunds.com.cn
第二十二部分 其他应透露事项
公告事项 透露日历
广发基金管理有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度叙述
领导性公告
广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年年度叙述提
示性公告
广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度叙述
领导性公告
广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度叙述
领导性公告
广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年中期叙述提
示性公告
广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度叙述
领导性公告
广发基金管理有限公司对于调低旗下部分基金管理费率及
托管费率并纠正基金合同等法律文献的公告
第二十三部分 招募讲明书存放及查阅方式
招募讲明书公布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法则礼貌将信息置备于
公司住所，供社会寰球查阅、复制。
第二十四部分 备查文献
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